Vérification dans les Watch-Lists

Pour rappel, l’article 13 de la 4e directive européenne prévoit que vous devez confronter vos données clients avec des bases de données externes et fiables.

Les informations à recueillir touchent aussi bien le contrôle d’authenticité des documents d’identité que la recherche d’informations sensibles, voire négatives à propos de la Personne physique.

Vous devez tout d’abord aller dans l’onglet Vérification dans les Watch-Lists.

Le bouton LANCER UNE RECHERCHE  se trouvant en haut à droite de l’écran permet de faire une recherche dans la base quant à l’identité de la Personne concernée.

Les résultats peuvent être les suivants :

  • Aucun résultat trouvé : la Personne physique n’est pas dans la base de données, donc tout va bien.
  • Un résultat a été trouvé: En cliquant sur le carré rouge avec un œil au milieu (fonction de visualisation), on peut visualiser la fiche :
    • PPE : la Personne est politiquement exposée, elle exerce une fonction politique ou a un poste dans la haute administration,
    • SANCTIONS : la Personne se retrouve sur une  liste de sanctions,
    • RCA : la Personne est proche, soit d’un PPE, soit d’une personne sanctionnée.

Il se peut que la base trouve plusieurs occurrences lors de la recherche; elles sont alors toutes affichées dans l’écran. En passant par la visualisation , il est possible de déterminer quelle est la Personne faisant l’objet de la recherche et de l’indiquer à l’application en cliquant sur le carré vert avec une étoile.

La Personne sélectionnée est transférée dans un nouveau cadre Résultat pertinent. Les autres occurrences de la recherche sont transférées dans le bas de l’écran, sous la rubrique Faux positif.

Dans la visualisation de la fiche de la Personne physique (bouton rouge avec un un œil ) :

  • le volet INFORMATIONS GÉNÉRALES donne un résumé des infos quant à la Personne
  • le volet GALERIE D’IMAGES affiche les images disponibles pour cette Personne
  • le volet PERSONNE POLITIQUEMENT EXPOSÉE  indique si la personne est politiquement exposée
  • le volet SANCTIONS reprend le détail des sanctions, par liste de sanctions
  • le volet PERSONNES ASSOCIÉES (RCA) indique les proches de la Personne physique. Ces proches seront catalogués comme RCA . En cliquant sur le nom des RCA, on peut voir leur fiche  personnelle.

Périodicité des recherches automatiques

Un contrôle trimestriel sera effectué.

 

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