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AVVOCATI: CONTROLLI-SANZIONI ANTIRICICLAGGIO

1. L’ACCERTAMENTO DELLE VIOLAZIONI ANTIRICICLAGGIO SUGLI AVVOCATI

L’argomento trattato nel presente articolo riguarda gli AVVOCATI: CONTROLLI-SANZIONI ANTIRICICLAGGIO.

Come specificato nell’articolo “ANTIRICICLAGGIO: SANZIONI, CONTROLLI & SOLUZIONI PER PROFESSIONISTI ED ALTRI OPERATORI“, la potestà sanzionatoria amministrativa per la violazione della normativa antiriciclaggio rientra tra le attribuzioni del MEF.

L’iter prevede che le autorità di vigilanza, gli organi di autoregolamentazione, le amministrazioni interessate, la Guardia di Finanza e la Direzione investigativa antimafia (Dia) accertano, nei limiti delle loro attribuzioni, le violazioni e provvedono alla contestazione degli addebiti agli incolpati, quindi trasmettono gli atti al Mef, competente all’irrogazione della sanzione.

2. Il RUOLO DEGLI ORGANISMI DI AUTOREGOLAMENTAZIONE – AVVOCATI

La vigente normativa antiriciclaggio italiana prescrive che: Gli organismi di autoregolamentazione, attraverso propri organi all’uopo predisposti,

• irrogano, nei limiti delle rispettive attribuzioni e competenze, le sanzioni previste per l’inosservanza degli obblighi di cui al Dlgs 231 del 2007, così come ad oggi aggiornato.

3. Il RUOLO DEL CONSIGLIO NAZIONALE FORENSE – AVVOCATI

Il 20 settembre 2019, la CNF ha emesso le REGOLE TECNICHE In materia di

• • • procedure e metodologia di analisi & valutazioni del rischio AML/CFT,
    • controlli interni,
    • adeguata verifica
    • conservazione

Corredate dall’allegato: Criteri & Metodologie di analisi e valutazione del rischio AML/CFT.

In merito alle Persone Politicamente Esposte (PPE) la Regola Tecnica n. 13 prevede che

“Ai fini delle procedure, basate sul rischio, tese a determinare se il cliente sia una persona politicamente esposta, i database che offrono tale servizio di verifica costituiscono – a supporto dei prescritti adempimenti – fonti sulle quali l’avvocato può riporre legittimo affidamento.“

Nell’allegato alle regole tecniche il CNF riporta le tabelle di calcolo del rischio di riciclaggio per gli avvocati

Avvocati: tabella di valutazione del rischio AML

3. CODICE DEONTOLOGICO FORENSE – AVVOCATI

Codice Deontologico Forense – Avvocati

Il 12 giugno 2018 il CNF ha aggiornato il CODICE DEONTOLOGICO FORENSE ricordando sin da subito con i commi 2 e 3 dell’art. 1 che

1. 2. L’avvocato, nell’esercizio del suo ministero, vigila sulla conformità delle leggi ai principi della Costituzione e dell’Ordinamento dell’Unione Europea e sul rispetto dei medesimi principi, nonché di quelli della Convenzione per la salvaguardia dei diritti dell’uomo e delle libertà fondamentali, a tutela e nell’interesse della parte assistita.
   3. Le norme deontologiche sono essenziali per la realizzazione e la tutela dell’affidamento della collettività e della clientela,

L’art. 20 del CODICE DEONTOLOGICO FORENSE in materia di Responsabilità disciplinare prevede che

La violazione:

• • dei doveri e delle regole di condotta di cui ai precedenti articoli

e comunque

• • le infrazioni ai doveri e alle regole di condotta imposti
  • dalla legge o
  • dalla deontologia

costituiscono illeciti disciplinari ai sensi dell’art. 51, comma 1, della legge 31 dicembre 2012, n. 247

4. L’IMPORTANZA DEL RUOLO DEGLI AVVOCATI NELLA LOTTA AL RICICLAGGIO

I legislatori europei e nazionali, tenendo conto delle raccomandazioni del GAFI hanno ricompreso gli Avvocati insieme ad altri professionisti all’interno dei soggetti obbligati dalla normativa antiriciclaggio attribuendogli un ruolo fondamentale nel contrasto alle attività illecite, tenuto anche conto dell’importanza imbarazzante, soprattutto per l’Italia, dell’economia sommersa. A tal proposito si vedano:

• ANTIRICICLAGGIO AML/CFT: L’IRRINUNCIABILE RUOLO SOCIALE DI PROFESSIONISTI & ALTRI OPERATORI NON FINANZIAR
• ESG-AML/CFT: il Sistema Finanziario fa appello a Professionisti & Altri Operatori Non Finanziari
• AML/CFT: Attività Illecite & Professionisti

5. EVOLUZIONE DEI CONTROLLI & DELLE SANZIONI SUGLI AVVOCATI NELL’IMMEDIATO FUTURO

Come specificato nell’articolo “ANTIRICICLAGGIO: SANZIONI, CONTROLLI & SOLUZIONI PER PROFESSIONISTI ED ALTRI OPERATORI“:

• per evitare sanzioni all’Italia da parte della Commissione Europea per mancata corretta applicazione delle Direttive AML/CFT (ad es. AML 01/2023: Italia messa in mora da EU), i controlli, da parte degli Organi di Vigilanza e degli Organismi di autoregolamentazione, sugli avvocati sono destinati ad aumentare in modo considerevole sia sotto il profilo quantitativo che qualitativo.
• la Direttiva Generale del MEF, per l’esercizio 2022 e successivi, conferma che proseguirà il rafforzamento dei presidi di prevenzione del riciclaggio anche mediante l’implementazione della normativa nazionale e l‘attività sanzionatoria amministrativa.
• È attualmente in corso di formazione l’Autorità di Vigilanza antiriciclaggio Europea (AML Authority) che avrà compiti di controllo diretto sugli organi di autoregolamentazione ed anche su taluni soggetti obbligati considerati ad alto rischio.
• L’esperienza concreta, vissuta da altri Paesi Europei per conformarsi alle Direttive EU AML/CFT, dimostra che la tendenza ad incrementare la quantità e la qualità dei controlli sistematici (che non si limiteranno alla sola somministrazione di questionari ma che saranno accompagnati da controlli operativi in loco) sugli Avvocati è destinata a realizzarsi anche in Italia.

Per maggiori dettagli riferirsi all’articolo sopra menzionato: “ANTIRICICLAGGIO: SANZIONI, CONTROLLI & SOLUZIONI PER PROFESSIONISTI ED ALTRI OPERATORI“.

6. SOLUZIONI ANTIRICICLAGGIO PER AVVOCATI

Tenuto conto della tendenza a livello Europeo ed Italiano ad incrementare i controlli antiriciclaggio, si raccomanda di non attendere l’ultimo momento per implementare policy, procedure e controlli ma di iniziare ad adeguarsi, sin da subito, in quanto la normativa antiriciclaggio è in vigore da ormai diversi anni e pertanto gli obblighi antiriciclaggio sono già applicabili.

L’esperienza concreta maturata sul campo ci dimostra che, in sede di controllo da parte degli organi preposti, le verifiche verteranno su un campione di clienti vecchi e nuovi per assicurare che la normativa antiriciclaggio sia stata adottata per tutti in modo omogeneo, soprattutto per ciò che attiene agli obblighi di adeguata verifica e di valutazione del rischio di riciclaggio (Risk-Based Appraoch).

In tale cotesto, gli Avvocati possono contare sulla soluzione digitale e sostenibile 1st KYC che consente agli stessi di adempiere in modo

• facile,
• veloce ed
• economico

alle obbligazioni antiriciclaggio. Per una panoramica sul software 1stKYC potete consultare questo link.

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