Vérification dans les Watch-Lists

Voici une partie très importante de l’application.

Pour rappel, l’article 13 de la 4° Directive prévoit qu’il soit exercé sur les informations récoltées “… vérification sur base de données ou d’informations obtenus d’une source fiable et indépendante“. Les informations à recueillir vont toucher d’éventuelles informations sensibles, voire négatives à propos de la Personne morale.

Le bouton Lancer une recherche se trouve en haut à droite de l’écran. Il permet de faire une recherche dans la base par rapport à l’identité de la Personne concernée.

Les résultats peuvent être les suivants :

  • Aucun résultat trouvé : la Personne morale n’est pas dans la liste. Donc tout va bien.
  • Un résultat a été trouvé : En cliquant sur le bouton rouge avec un œil au milieu (fonction de visualisation), on peut visualiser la fiche.

Il se peut que la base trouve plusieurs résultats lors de la recherche; ils seront alors tous affichées à l’écran. En passant par la visualisation, il est possible de déterminer quelle est la Personne faisant l’objet de la recherche et de l’indiquer à l’application en cliquant sur le bouton vert avec une étoile.

La Personne sélectionnée est transférée dans un nouveau cadre Résultat pertinent. Les autres occurrences de la recherche sont transférées dans le bas de l’écran, sous la rubrique Faux positifs.

Pour visualiser les informations de la fiche de la Personne morale, cliquer sur l’oeil sur fond rouge, à droite :

  • le volet Informations générales donne un résumé des infos quant à la Personne
  • le volet galerie d’images affiche des images de la personne
  • le volet personne politiquement exposée (PPE) indique si la personne est politiquement exposée
  • le volet Sanctions reprend le détail des sanctions, par liste de sanctions
  • le volet RCA indique les proches de la Personne morale. En cliquant sur le nom des personnes associées, on peut voir leur fiche  personnelle.

Périodicité des recherches automatiques

Le système vérifie trimestriellement le statut des personnes figurant dans vos dossiers par rapport aux bases de données. Si le statut d’un de vos clients change, vous en êtes directement informé.

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